证监会领导班子图谱：中层干部大调整 防腐败强内审

　　时代周报记者 曾令俊 发自广州

　　历时半年，以刘士余为班底的证监会高层拼图，即将完成。

　　据媒体报道，中国人民银行稳定局局长宣昌能即将回归证监会，升任证监会主席助理一职。不过，至8月29日截稿，证监会官网证监会领导一栏，并未出现宣昌能的名字。宣昌能的调动只是证监会近半年来内部调整的一个小缩影。单单8月证监会就有多起人事调整：证监会发行部原副主任王宗成赴任浙江证监局党委书记、局长；浙江证监局原党委书记、局长吕逸君退休。证监会机构部原主任梁永生已于8月7日赴任江苏证监局任党委书记、局长；前任王明伟出任中国期货业协会会长。

　　2月20日出任中国证监会主席以来，这半年时间里刘士余对内、对外加强监管的思路很明显。近期，成立两年半的创新部宣告解散，这也成为证监会史上寿命最短的部门。取而代之的，证监会新设了内审部及机关纪律检查委员会。

　　“刘主席（刘士余）是带着任务来证监会的，去年出了那么多的事情，新主席对内对外的思路都是加强监管。”北京一不愿具名接近监管层的机构人士对时代周报记者说道。8月25日，国家行政学院教授竹立家也对时代周报记者表示，过去一两年，证监会系统暴露出了一些问题，组织采取干部大轮换，是为了防止腐败，防止形成圈子、权力过大的现象，这是一个重要的对干部管理的措施。

　　“（证监会）对外的监管趋严，这是我们都可以感受到的，对内则是通过组织架构以及人事调整来加强监管。”8月27日，深圳一不愿具名的基金机构人士对时代周报记者说道。从领导班子到机关部门、派出机构的主要负责人，尽管这半年来人事调整幅度颇大，但证监会干部调整远还没有结束。据时代周报记者梳理，目前机构部、发行部、国际部等部门仍有不少主任、副主任级别的空缺，接下来或会有更多的调整。

　　增强对内威慑力

　　上任证监会主席一职后，刘士余对证监会组织架构进行调整，放缓创新、从严监管的思路显露无遗。

　　已经宣告解散的创新部是在2014年2月证监会机构大调整时与债权部、私募部和打非局一起新设，目的是为了适应新的金融监管形势，解决监管真空等问题。其中，创新部在成立之初就备受重视，彼时已成立的证监会全面深化改革领导小组，由党委书记、主席肖钢任组长，其他党委委员为小组成员。而全面深化改革领导小组办公室设在新设立的创新业务监管部，由该部门主任兼任办公室主任，可见其重任在肩。

　　“外界对创新部的误读挺大的，认为解散这个部门相当于不鼓励创新。其实，创新部不是业务部门，更多地是充当一个协调的作用，研究职能居多，解散的影响并不大。”上述接近监管的机构人士对时代周报记者说道，但刘士余的思路还是很明显，就是放缓创新的步伐。

　　根据证监会官网显示，创新部的职能共有7条，总结来看，其主要职责就是对金融创新行业的监管，比如负责资本市场全面深化改革领导小组的日常工作；承担推进资本市场全面深化改革有关政策研究、实施协调等工作。

　　“严格来讲，创新的动作属于企业或者交易所，创新带有过多的行政干预味道，作用不大，这个部门有点虚，也不接地气。”8月25日，武汉科技大学金融证劵研究生所长董登新对时代周报记者说道。

　　解散创新部的同时，证监会在7月还新设了内审部，内审部负责的是证监会全系统的业务和财务审计工作，主要偏向于业务方向，但其职能也包括证监系统的巡视和监管监察工作，强调证监会的主体责任。目前内审部已经开展工作，内部配备了16名人员，原四川证监局局长马坚担任主任，原证监会办公厅副主任赵山忠和原审计署金融审计司刘志红担任副主任。内审部强调证监会主体责任，并对证监会进行监督，相当于证监会内部的中纪委。

　　目前的“一行三会”中，只有央行单独设有内审司，银监会和保监会均未设单独的内审部门。证监会在机构设置上设立内审部门，显然是考虑对内的威慑力。刘士余加强对党员干部的监管还有体现，近日，中国证监会新设机关纪律检查委员会（下称机关纪委），并由原人事教育部副主任、党委组织部副部长周雪保担任机关纪委书记。

　　机关纪委是在证监会党委的领导下，主要对证监会机关党员干部履行职责和行使权力情况进行监督。纪检组承接了证监会纪委的职能，负责整个证监会系统的纪检工作，包括对证监会机关和各派出机构党员干部的纪检监察，纪检组直接由中纪委领导，目前纪检组的人员仍以证监会人员为主。

　　“证监会的权力非常大，其中主要权力是IPO的行政审批，是权力重心，使得批文成为稀缺资源，容易滋生寻租空间，所以加大对内部工作人员腐败的查处，这是对症下药的。防止干部行政渎职，刘士余的做法是非常必要，很有意义的。” 董登新对时代周报记者说道。

　　中层干部大调整

　　在组织机构调整的同时，证监会中层干部也在进行大范围的调整。

　　证监会创新部解散后，原创新部主任张思宁履新打非局局长；副主任欧阳昌琼（正局级）履新证券业协会副会长；副主任黄明履新投保局副局长；原创新部副主任刘洁任中国证券金融股份有限公司党委委员，并被提名为证金公司副总经理人选。而在8月，证监会也完成了多起中层人事调整。

　　而更早的4月，游广斌接替王建军担任证监会办公厅主任、党委办公室主任一职。游广斌曾在北京市委办公厅工作多年，后任北京市延庆县副县长、北京市丰台区区长等职，2010年调往中办担任秘书局常务副局长，调往证监会之前任中办老干部局局长。

　　最受瞩目的当属两大交易所的人员调整。4月10日，深交所迎来重大人事变动。深交所公告称，中国证监会党委决定，王建军同志任深圳证券交易所党委副书记、总经理，免去宋丽萍同志深圳证券交易所党委副书记、总经理职务，出任中上协党委副书记。

　　接近监管层人士此前对时代周报记者评述，“王建军非常稳重，而且非常重视股市的效率，更重要的是对市场的公平正义非常重视，切实保护中小投资者的利益。现在资本市场有人损失惨重有人暴富，这个问题尤其在深交所的中小板、创业板非常明显，王建军很有正义感，也很有方法论。”

　　在上海虹口区工作了将近6年之后，51岁的上海虹口区委书记吴清，又回到了其熟悉的证监系统。5月20日下午，中组部有关人士赴上海证券交易所宣布理事长的最新任命，吴清被任命为上交所党委书记、提名为上交所理事长（副部长级），原上交所理事长桂敏杰由于年龄原因，不再担任此职务。

　　在证监会工作期间，吴清曾因重拳整治券商业被封为“券商屠夫”。而2009年被任命为基金监管部主任后，吴清严打“老鼠仓”的作为再次给市场留下了深刻印象。历史数据显示，仅2009年，证监会通报共计对13家基金公司进行稽查，对14名从业人员进行处罚，包括2名总经理、4名副总经理、4名督察长、4名基金经理。

　　“两大交易所的任命思路都很明显，都是要加强监管，这与刘士余主席上任后的治理思路是一脉相承的。”上述接近监管的机构人士说道。据时代周报记者梳理，这一系列的人事变动的背后，除了组织架构的调整之外，更重要的是由于人员离职或者“落马”后留下的空缺。

　　事实上，这两年证监会的离职现象明显。今年6月初，证监会批准了5名干部离职，包括上市部副主任陆泽峰、行政处罚委副主任张子学等2名副司局级干部，还有发行部的两名处长。2015年上半年，证监会有20名处级以上干部离职；2015年下半年，离职人数有所减少。“去年下半年证监会基本是暂停离职，今年的思路是有序放开，逐步批准。”上述接近监管的机构人士对时代周报记者说道。

　　领导班子搭建完毕

　　“无论是组织机构的调整，还是说干部的轮换，一个很重要的思路是加强对内部的监管。”上述接近监管层的机构人士对时代周报记者说道。

　　3月5日，刘士余出任证监会主席后首次公开发声时就表示：“新主席的首要任务就是监管，依法监管，从严监管，全面监管，只有监管才能保证改革的措施顺利实施。”4月26日，证监会党委发布巡视整改情况通报称：要加强重点部门和敏感岗位的监督制约。制定《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》以及审核人员、发审委委员履职回避管理规定，坚持首发和再融资行政许可事项规则、流程与结果公开，健全集体决策制度和重大事项请示汇报制度。

　　事实上，自去年股灾后，证监会高层班子出现了大轮换，曾经参与救市工作的多位高层人士均因各种原因离开证监会，会内领导班子出现真空。如若宣昌能到职证监会，以刘士余为班底的证监会领导班子，将基本搭建完毕。从目前7位证监会领导班子成员看，3位来自于证监系统，包括副主席姜洋、赵争平和主席助理黄炜；两位来自于央行系统，包括主席刘士余和副主席李超，还有两位有地方金融办工作经验，纪检组长王会民和副主席方星海。

　　刘士余履新当天，上证指数报2860点。“中考”交卷时刻，8月19日，沪指报收于3108点，半年涨了8.67%。新任证监会班底组建完毕之后，刘士余将如何施展拳脚，值得市场期待。